对于提前赎回“朔方转债”的公告
股票简称：朔方外洋 股票代码：000065 公告编号：2025-010
转债简称：朔方转债 转债代码：127014
朔方外洋合营股份有限公司
对于提前赎回“朔方转债”的公告
本公司及董事会整体成员保证信息露馅内容的信得过、准确和好意思满，莫得造作
记录、误导性论说或环节遗漏。
终点指示：
税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司（以下简称“中国
结算”）核准的价钱为准。
股的“朔方转债”，将被强制赎回，特提醒“朔方转债”债券合手有东说念主属目在限期
内转股。债券合手有东说念主合手有的“朔方转债”如存在被质押或被冻结的，提议在罢手
转股日前打消质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。
前的阛阓价钱存在较大各异，特提醒合手有东说念主属目在限期内转股。投资者如未实时
转股，可能靠近亏空，敬请投资者属目投资风险。
自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，朔方外洋合营股份有限公司（以
下简称“公司”或“朔方外洋”）股票已有 15 个往来日的收盘价不低于“朔方转
对于提前赎回“朔方转债”的公告
债”当期转股价钱的 130%（含 130%）。凭据干系法律法规和《召募讲明书》的
干系章程，触发了“朔方转债”的赎回要求。公司董事会于 2025 年 3 月 6 日召
开九届七次董事会审议通过了《对于提前赎回“朔方转债”的议案》，集会当前
阛阓及公司本人情况，经过审慎洽商，公司董事会容许公司诈欺“朔方转债”的
提前赎回权。现将研究事项公告如下：
一、“朔方转债”基本情况
（一）“朔方转债”刊行情况
经中国证券监督惩办委员会《对于核准朔方外洋合营股份有限公司公成就行
可调理公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，公司于 2019 年 10
月 24 日公成就行 578.21 万张可调理公司债券，每张面值 100 元，刊行总和
率差异为：第一年 0.50%、第二年 0.80%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五
年 1.80%、第六年 2.00%。
（二）“朔方转债”上市情况
经深交所“深证上【2019】735 号”文容许，公司 57,821.00 万元可转债于
“127014.SZ”。
（三）“朔方转债”转股及历次转股价钱调理情况
凭据干系法律法规和《朔方外洋合营股份有限公司公成就行可调理公司债券
召募讲明书》
（以下简称“召募讲明书”），
“朔方转债”的转股期自可转债刊行结
束之日（2019 年 10 月 30 日）起满六个月后的第一个往来日起至可转债到期日
止（即 2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10 月 23 日止），运行转股价钱为东说念主民币 8.84
元/股。
股价钱由 8.84 元/股调理为 8.75 元/股。
转股价钱由蓝本的 8.75 元/股调理为 8.65 元/股。
股， “朔方转债”的转股价钱由蓝本的 8.65 元/股调理为 7.86 元/股。
对于提前赎回“朔方转债”的公告
转股价钱由蓝本的 7.86 元/股调理为 7.80 元/股。
股价钱由蓝本的 7.80 元/股调理为 7.74 元/股。
转股价钱由蓝本的 7.74 元/股调理为 7.65 元/股。
综上，死心现在“朔方转债”的转股价钱为 7.65 元/股。
二、“朔方转债”赎回要求与触发情况
（一）赎回要求
凭据《召募讲明书》中的商定，公司本次刊行可转债有条件赎回要求如下：
转股期内，当下述两种情形的自便一种出刻下，公司有权决定按照债券面值
加当期应计利息的价钱赎回一起或部分未转股的可调理公司债券：
（1）在转股期内，要是公司股票在职何不竭 30 个往来日中至少 15 个往来
日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；
（2）当本次刊行的可调理公司债券未转股余额不及 3,000 万元时。
当期应计利息的估计公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调理公司债券合手有东说念主合手有的将赎回的可调理公司债券票
面总金额；
i：指可调理公司债券以前票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质日期天数
（算头不算尾）。
若在前述 30 个往来日内发生过转股价钱调理的情形，则在调理前的往来日
按调理前的转股价钱和收盘价估计，调理后的往来日按调理后的转股价钱和收盘
价估计。
（二）朔方转债历次触发赎回要求情况
公司召开了八届十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议
案，公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定畴昔 6 个月
对于提前赎回“朔方转债”的公告
内（即 2022 年 9 月 9 日至 2023 年 3 月 8 日），如再次涉及“朔方转债”上述有条
件赎回要求时，公司均不诈欺提前赎回职权。以 2023 年 3 月 8 日后的首个往来
日（即 2023 年 3 月 9 日）从头估计。
“朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回要求，
公司召开了八届十九次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议
案，公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定畴昔 3 个月
内（即 2023 年 3 月 30 日至 2023 年 6 月 29 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回要求时，公司均不诈欺提前赎回职权。以 2023 年 6 月 29 日后的首个
往来日（即 2023 年 6 月 30 日）从头估计。
“朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回要求，
公司召开了八届二十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定畴昔 3 个月
内（即 2023 年 7 月 21 日至 2023 年 10 月 20 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回要求时，公司均不诈欺提前赎回职权。以 2023 年 10 月 20 日后的首
个往来日（即 2023 年 10 月 23 日）从头估计。
“朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回要求，
公司召开了八届三十一次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定畴昔 6 个
月内（即 2023 年 11 月 11 日至 2024 年 5 月 10 日），如再次涉及“朔方转债”
上述有条件赎回要求时，公司均不诈欺提前赎回职权。以 2024 年 5 月 10 日后的
首个往来日（即 2024 年 5 月 13 日）从头估计。
“朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回要求，
公司召开了八届三十七次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定畴昔 3 个
月内（即 2024 年 6 月 1 日至 2024 年 8 月 31 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回要求时，公司均不诈欺提前赎回职权。以 2024 年 8 月 31 日后的首个
往来日（即 2024 年 9 月 1 日）从头估计。
“朔方转债”触发了《召募讲明书》中商定的赎回要求，
公司召开了九届二次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议案，
对于提前赎回“朔方转债”的公告
公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定畴昔 3 个月内（即
赎回要求时，公司均不诈欺提前赎回职权。以 2025 年 1 月 28 日后的首个往来日
（即 2025 年 2 月 5 日）从头估计。
（三）本次赎回要求触发情况
自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，公司股票已有 15 个往来日的收盘
价不低于“朔方转债”当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发“朔方转债”
的赎回要求。
三、赎回推论安排
凭据《召募讲明书》中对于有条件赎回要求的商定，“朔方转债”赎回价钱
为 100.90 元/张。
估计经过如下：
当期应计利息的估计公式为：IA=B×i×t/365，其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调理公司债券合手有东说念主合手有的将赎回的可调理公司债券票
面总金额；
i：指可调理公司债券以前票面利率，即 2.00%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（即 2024 年 10 月 24 日）起至本计息年
度赎回日（即 2025 年 4 月 7 日）止的实质日期天数（算头不算尾），共 165 天。
每张债券当期应计利息 IA=100×2.00%×165/365=0.90 元/张
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.90=100.90 元/张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合合手有东说念主的利息所得
税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
死心赎回登记日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的整体“北
方转债”合手有东说念主。
（三）赎回纪律实时间、公告安排
债”合手有东说念主本次赎回的干系事项。
对于提前赎回“朔方转债”的公告
日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的“朔方转债”。
本次赎回完成后，“朔方转债”将在深圳证券往来所摘牌。
债”赎回款将通过可转债托管券商平直划入“朔方转债”合手有东说念主的资金账户。
媒体上刊登赎回后果公告和可转债摘牌公告。
（四）其他事宜
盘考地址：北京市石景山区政达路 6 号院朔方外洋大厦
盘考研究东说念主：朔方外洋董事会办公室
盘考电话：010-68137370
四、公司实质适度东说念主、控股推动、合手股 5%以上的推动、董事、监事、高
级惩办东说念主员在赎回条件沸腾前的六个月内（即 2024 年 9 月 6 日至 2025 年 3 月
经核查，公司实质适度东说念主、控股推动中国朔方工业有限公司在“朔方转债”
赎回条件沸腾之日前六个月内存在往来“朔方转债”的情况，具体如下：
期初合手罕有 时候买入数 时候卖出数 期末合手罕有
合手有东说念主称号 合手有东说念主类别
量（张） 量（张） 量（张） 量（张）
中国朔方工 实质适度东说念主、
业有限公司 控股推动
公司其他合手股 5%以上的推动、董事、监事、高档惩办东说念主员不存在合手有“朔方
转债”的情形。
五、其他需讲明的事项
（一）“朔方转债”合手有东说念主持理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公
司进行转股报告。具体转股操作提议债券合手有东说念主在报告前盘考开户证券公司。
（二）可转债转股最小报告单元为 1 张，每张面额为 100.00 元，调理成股
份的最小单元为 1 股；吞并往来日内屡次报告转股的，将合并估计转股数目。可
对于提前赎回“朔方转债”的公告
转债合手有东说念主苦求调理成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及调理为 1 股的可转
债余额，公司将按照深圳证券往来所等部门的研究章程，在可转债合手有东说念主转股当
日后的 5 个往来日内以现款兑付该部分可转债票面余额相称所对应确当期应对
利息。
（三）当日买进的可转债当日可苦求转股，可转债转股的新增股份，可于转
股报告后次一往来日上市引导，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
（一）公司九届七次董事会决策；
（二）北京市嘉源讼师事务所对于朔方外洋合营股份有限公司可调理公司债
券提前赎回事宜之法律看法书。
特此公告。
朔方外洋合营股份有限公司董事会
二〇二五年三月七日
